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證券監管巧借大數據分解操縱股價“上演”現形記

文章來源:本站原創

  證券監管巧借大數據分解 證券監管巧借大數據分
解操縱股價“上演”現形記

2017年03月01日02:53 證券日報
自去年以來,在堅定推進依法從嚴全面監管,保持對各類違法行為的高壓態勢的同時,證監會不斷著力提高和改進監管能力,其中運用大數據對篩查甄別個股異常波動,以及豐富調查取證手段等環節發揮了關鍵作用。
  2016年可謂是證監會在監管上運用大數據較多的一年,尤其是利用大數據巧解海量交易背后的邏輯關系,令眾多違法違規案件浮出水面。2016年5月18日,中國證監會利用大數據還原操縱多只股票的違法違規交易事實,對涉案當事人作出行政處罰。
  《證券日報》記者了解到,據交易所反映,2014年4月份以來,黎潤添等數十個賬戶在“九洲電氣(13.140, 0.04, 0.31%)”、“量子高科(19.420, 0.00, 0.00%)”和“鼎捷軟件(21.590,-0.45, -2.04%)”等多只股票交易中,涉嫌操縱股價。雖然是歷史交易數據,但仍難逃大數據的挖掘。
  據相關部門介紹,在進場前,調查組利用案件還原法,通過大數據分析、細節比對、反復推演等方式,圍繞涉案嫌疑人構建完整的涉案模式、操作細節和過程。
  在首次進場時,調查組精心采用“圍而不打”的戰略,在四個關鍵場所部署兵力,同時加強說服工作,向核心當事人喊話,要求其主動現身交待問題。為使當事人放棄僥幸心理,調查人員對案件還原中的6個重要涉案地點集中突擊、地毯式排查、精心取證,對9個關鍵人開展嚴肅詢問,向幕后嫌疑人釋放強大的壓力信號。在多重、多種、多維的壓力下,幕后嫌疑人最終同意出面接受調查人員的調查。
盡管重點嫌疑人表面同意見面,但調查組判斷,當事人極有可能已商量好反調查策略。調查組在嚴密推演基礎上,及時調整戰術,集中兵力,為實施重點突破演練了多個技戰術。
  該案操縱行為呈現出幾大特點:一是從操作手法看,本案操作手法嫻熟,違法者在日常交易中,精心選擇時點、委托檔位、委托方式等,企圖規避監管。二是關鍵涉案人完全隱身幕后,直接線索無法將其關聯起來,而直接推定證據鏈缺失。三是部分涉案人嫌疑人還有過被刑事調查的經歷,反偵查、反調查能力很強。
  在調查期間,多名當事人果然以做偽證的方式百般抵賴、謊話連篇。調查人員沉著應對,按照技戰術有序展開攻勢,從核對細節,說理釋法,到出示證據、陳述理由。在信息優勢、心理攻勢和鐵的事實面前,嫌疑人最終不得不承認了違法違規的事實。2016年5月18日,中國證監會作出行政處罰決定,對當事人胡坤明罰沒合計600余萬元。

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